提案者：王忠伟

自中美贸易摩擦以来，美国陆续出台实施了《出口管制条例》、《出口管制改革法案》、《芯片与科学法案》等出口管制和制裁相关法案，许多中国企业因为合规问题，尤其是贸易合规相关的问题在海外面临相关处罚、甚至是执法。据余姚市政府统计月报披露，累计至2022年10月，余姚涉及全球贸易的企业就已超3400家，进出口贸易金额达925.74亿元，是余姚经济贸易的重要组成部分。而根据宁波市司法局2022年4月工作报告披露，宁波外贸企业中仅5%的企业在交易各阶段设置了较为完善的风险控制机制，13%的企业建立了合规体系或曾经做过合规检查，企业面临的合规风险敞口巨大。随着国际经贸规则博弈的不断升温，识别、预防和应对法律政策风险已经成为企业“走出去”首要解决的问题。舜宇智能光学作为余姚进出口外贸经济重要企业成员，在贸易合规工作领域率先打开了局面，其中重点发挥用作的管理要素如下：

1.贸易合规风险应对及时到位。贸易业务开展过程中合规风险存在且无法避免，企业管理者树立了运用法治思维和法治方式解决问题的意识，并上下宣贯。通过建立合规专项响应组织做到事项推进反馈闭环，并将合规流程嵌入业务常规流程中。

2.企业贸易合规筛查有的放矢。对进出口产品设立排查优先级，以产品物料和客户走向为抓手，用合法合情的合规方案与供应商和客户友好有效沟通，快速建立合规贸易基线，确保现有业务安全。后续通过合规判断流程，前置筛查新订单，建立风险清单，并持续跟踪，防范风险等级变化。

通过近一年的实施，公司基本完善了内部的合规风险预警管控工作，但离《浙江省推进外经贸企业合规体系建设三年行动计划（2022—2024年）》中的外经贸合规先行企业要求仍存在较大差距，因此需求更多政府资源来完善推进。

为此，提出以下建议：

1.深化政企联动机制，加强贸易风险抵御能力。根据浙江省贸促会统计分析，浙江企业抵御国际供应链风险的能力亟待加强，其中所需原材料、技术等生产运营要素必须依赖进口的企业占比 10%；个别企业存在关键配件只有一家境外供应商的情况；未对合作伙伴突发风险而设置应急处置方案的企业占比 90%。对此，提议将宁波市推行的“政府牵头、行业主导、企业参与”的政企联动机制推行细化至各街道甚至工贸办，利用底层紧密关系，强化交流效率。企业主动备案风险清单，增强预警针对性；政府及时通告最新政策，提供可靠的应对辅导或法律渠道等做好企业应对支撑。

2.推广合规相关认证，提升本地企业抗风险能力。据宁波海关统计，仅宁波口岸2022年民营企业进出口额达1.75万亿元，其中机电产品为出口额第一的商品，出口额超9038亿元，占出口总额的50.5%，余姚作为机电产业集中地，保障外经贸交易不受合规风险干扰的重要性自然不言而喻。目前海关认证（AEO高级认证）的审核与认证条件是本地较为权威体现贸易合规的规范性与督促要求的，但余姚仅成功认证10余家，占比外经贸企业数量不足0.3%，故余姚商务局、海关方面可以持续扩大增强宣传实效，引导帮助更多外贸企业系统性研究贸易合规要求，提升企业贸易风险抗性，同时认证后企业也可以享受相关通关便利。另外，政府也可指导企业灵活运用原产地规则，选择合理的海外生产基地，重构产业链以更好地规避经贸风险。

3.政府组织专业团队为企业进行贸易合规体系建设审查辅导。学习外贸强省强市，开展国际贸易规则培训，引导企业解读《商务部两用物项出口管制合规指南》等指导文件。引入类似宁波市商务局举办的“浙”里有“援”线上线下外经贸法律服务活动，辅助企业完善内部合规体系，企业再通过与现行管理体系做对比，在实务中整合商务部、海关、客户等对企业合规的具体要求，最大限度减少出口管制违规风险。